人民財(cái)訊3月28日電，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十六條、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、十三條等規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。