中青寶股票將被實施其他風險警示，東方集團將被實施退市風險警示，二者將于3月17日停牌1天。

東方集團(600811)公告稱，公司于3月16日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，認定公司通過人為增加業(yè)務環(huán)節(jié)或虛構業(yè)務鏈條等方式，長期開展農產品融資性貿易和空轉循環(huán)貿易，導致2020年至2023年年度報告存在虛假記載。

上述虛假銷售業(yè)務，將觸及“年度報告財務指標連續(xù)3年存在虛假記載”的重大違法強制退市情形，將被實施重大違法強制退市。

該公司股票將于3月17日停牌1天，自3月18日起實施退市風險警示，股票簡稱變更為*ST東方，日漲跌幅限制為5%。

另外，3月16日晚間，中青寶(300052)公告，3月14日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局（簡稱“深圳證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

據(jù)規(guī)定：“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對其股票交易實施其他風險警示：根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書載明的事實，公司披露的年度報告財務指標存在虛假記載，但未觸及第10.5.2條第一款規(guī)定情形，前述財務指標包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產負債表中的資產或者負債科目”，中青寶股票交易將被實施其他風險警示。

中青寶表示，公司股票自3月17日（星期一）開市起停牌1天，將于3月18日（星期二）開市起復牌。同時，公司股票自3月18日（星期二）被實施其他風險警示，股票簡稱由“中青寶”變更為“ST中青寶”；股票代碼不變，仍為“300052”；實施其他風險警示后，股票交易的日漲跌幅限制不變，仍為20%。

回溯原委，去年8月和10月，中青寶先后公告，公司及實際控制人張云霞，以及實際控制人李瑞杰，因為涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查。今年3月14日，中青寶收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查明，中青寶涉嫌年度報告存在虛假記載，以及未及時披露實際控制人被采取刑事強制措施的違法事實。

具體來看，2019至2021年期間，中青寶全資子公司寶騰互聯(lián)與高德信簽訂采購合同，后與高德信介紹的深圳市圳通通信有限公司等6家公司（統(tǒng)稱“相關公司”）簽訂相同標的的銷售合同。高德信將合同款項轉給相關公司，經(jīng)由寶騰互聯(lián)最終轉回高德信。上述交易不具有商業(yè)實質。寶騰互聯(lián)通過前述虛構業(yè)務，虛增營業(yè)收入和營業(yè)成本，虛增或虛減利潤總額。中青寶披露的2019至2021年年度報告存在虛假記載。

此外，2023年12月29日，中青寶實際控制人張云霞因涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪被公安機關刑事拘留，并于當日被采取取保候審的刑事強制措施，中青寶及其實際控制人李瑞杰不晚于2024年4月19日知悉張云霞被采取刑事強制措施。依據(jù)《證券法》規(guī)定，中青寶應當及時披露上述事項，但張云霞、李瑞杰為避免影響中青寶及其關聯(lián)公司融資等，共同要求中青寶暫不披露。至2024年7月26日，中青寶才發(fā)布公告，對上述事項予以披露。

為此，深圳證監(jiān)局擬決定針對中青寶2019至2021年年度報告存在虛假記載行為，對中青寶給予警告，并處以400萬元罰款；對李瑞杰、張超給予警告，并分別處以200萬元罰款；對李逸倫給予警告，并處以100萬元罰款；對張思群給予警告，并處以50萬元罰款。

針對中青寶未及時披露實際控制人被采取刑事強制措施行為及張云霞、李瑞杰組織、指使信息披露違法行為，對中青寶給予警告，并處以100萬元罰款；對張云霞、李瑞杰處以350萬元罰款，其中張云霞承擔200萬元，李瑞杰承擔150萬元；對李逸倫給予警告，并處以50萬元罰款；對高國舟給予警告，并處以20萬元罰款。

中青寶表示，截本公告披露日，公司各項生產經(jīng)營活動正常有序開展。對于《行政處罰事先告知書》中涉及的相關違法違規(guī)事項，公司已對相關定期報告財務信息披露不準確的事項做出會計差錯更正，并已對2019年度—2021年度的財務報表進行追溯調整。

中青寶進一步表示，公司董事會將持續(xù)督促公司管理層加強措施，進一步改進、完善信息披露等內部治理體系，提升公司財務核算水平，強化規(guī)范運作，加強內部控制，建立健全內部監(jiān)督機制，全面加強對子公司的管理，防范運營風險。